Az átláthatóság, az integritás és a felelősségvállalás a gazdasági és pénzügyi tevékenységek terén a jó kormányzás és a közjó szolgálatának elengedhetetlen elemei, amelyeknek jellemezniük kell a Szentszék és a Vatikánvárosi Állam intézményeit. Éppen ezért a Szentszék folyamatosan és eltökélten kötelezte el magát jogi és intézményi keretrendszerének fokozatos megerősítése mellett, kidolgozva a megelőzés, a felügyelet és az ellenőrzés olyan egységes rendszerét, amely a jogszerűség, az átláthatóság, az arányosság és a nemzetközi partnerhatóságokkal való együttműködés elvein alapul.

Ez az elkötelezettség az évek során egyre részletesebb szabályozás elfogadásában nyilvánult meg a bűncselekményekből származó jövedelmek pénzmosása, a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedése elleni küzdelem és megelőzés terén, valamint a pénzügyi jellegű tevékenységet folytató entitások felügyeleti mechanizmusainak folyamatos tökéletesítésében. Hasonlóképpen egyre struktúráltabb normatív keretrendszer jött létre a pénzügyi tevékenységet hivatásszerűen végző szervezetek fenntarthatóságának, valamint szakszerű és prudens irányításának biztosítására, tiszteletben tartva mind a rájuk bízott küldetés egyedülálló jellegét, mind a legszigorúbb nemzetközi referenciaszabványokat.

A Szentszék eltökélten folytatni kívánja ezt az utat, olyan jogrendszer előmozdításával, amely – összhangban a legszigorúbb nemzetközi normákkal és saját intézményi jellegzetességeinek tiszteletben tartásával – aktívan hozzájárulhat a nemzetközi pénzügyi rendszer integritásához és biztonságához.

Ebben a kontextusban a Pénzügyi Felügyeleti és Információs Hatóság (ASIF) kiemelkedő szerepet tölt be mint a hatályos jogrend szerint az ellenőrzésért, a szabályozásért és felügyeletért, valamint a pénzügyi információkért felelős illetékes hatóság.

2020. december 5-i leiratában tisztelt elődöm jóváhagyta az ASIF hatályos alapokmányát, megerősítve a korábbi években már megkezdett intézményi fejlődés útját. Ezt követően a 2022. március 19-i Praedicate Evangelium apostoli konstitúció megerősítette a Hatóság stratégiai szerepét a Szentszék gazdasági és pénzügyi rendszerében. Ezt követően a 2023. november 7-i DCXIV. számú törvény tovább erősítette a vonatkozó jogi keretet azáltal, hogy frissítette az átláthatóságról, a felügyeletről és a pénzügyi információkról szóló, 2013. október 8-i XVIII. számú törvényt. Végül a Római Kúria Személyzeti Szabályzata 2025. november 23-án új szabályozást vezetett be a Római Kúria szervei és a Szentszékhez kapcsolódó intézmények személyzetére vonatkozóan, ami indokolttá tette a Hatóság belső szervezetére vonatkozó alapszabályi rendelkezések kiigazítását.

Ezen jogszabályi fejlemények, valamint a Hatóság feladatköreinek gyakorlása során szerzett tapasztalatok és a mérvadó nemzetközi szabványok folyamatos alakulása fényében indokolt az ASIF Alapokmányának frissítése, hogy a Hatóság továbbra is a lehető leghatékonyabban láthassa el a rá bízott feladatokat, és megújult erővel járulhasson hozzá a Szentszék és a Vatikánvárosi Állam gazdasági és pénzügyi rendszerének átláthatóságához, integritásához, stabilitásához és biztonságához.

Ezért elrendelem, hogy a jelen leiratot és a hozzá csatolt Alapokmányt az L’Osservatore Romano című napilapban való közzététel útján hirdessék ki, és azok a közzétételük napján lépjenek hatályba, majd ezt követően iktassák be az Acta Apostolicae Sedis-be.

A jelen leiratban foglaltak azonnali, teljes és állandó hatállyal bírjanak, bármely ezzel ellentétes rendelkezés ellenére is, még ha az különös említést érdemelne is.

A Vatikánból, 2026. június 25-én, pápaságom második évében.

XIV. LEÓ PÁPA

ALAPOKMÁNY
PÉNZÜGYI FELÜGYELETI ÉS INFORMÁCIÓS HATÓSÁG

I. CÍM

1. cikk – Jelleg és székhely

1. A Pénzügyi Felügyeleti és Információs Hatóság („Hatóság”) a Szentszékhez kapcsolódó intézmény.

2. A Hatóság nyilvános egyházjogi és polgári jogi személyiséggel rendelkezik.

3. A Hatóság székhelye a Vatikánvárosi Államban van.

2. cikk – Feladatok

1. A Hatóság, amely számára intézményi feladatainak ellátásához teljes autonómia és függetlenség biztosított, kizárólagos hatáskörrel rendelkezik a következők tekintetében:

a) felügyelet és szabályozás a pénzmosás, a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedése finanszírozásának megelőzése és az ellene való küzdelem céljából;

b) pénzügyi információs feladatok, beleértve a gyanús tevékenységekről szóló bejelentések fogadását, az operatív elemzést, a stratégiai elemzést, a belső és nemzetközi együttműködést, valamint az információk spontán és kérésre történő továbbítását;

c) a pénzügyi tevékenységet hivatásszerűen végző szervezetek prudenciális felügyelete és szabályozása.

2. Szabályozási hatásköreinek gyakorlása során a Hatóság szabályzatokat, utasításokat és iránymutatásokat fogad el.

3. A Hatóság támogatást nyújt a Szentszék és a Vatikánvárosi Állam egyéb hatóságainak a pénzmosás, a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedése finanszírozásának, valamint az ezekhez kapcsolódó alapbűncselekményeknek a megelőzése és az ellenük való küzdelem terén.

4. A Hatóság alternatív vitarendezési fórumként szolgálhat a pénzügyi műveletekkel és szolgáltatásokkal kapcsolatban az ügyfelek és a pénzügyi tevékenységet hivatásszerűen végző szervezetek között felmerülő vitákban.

5. A jogszabályokban meghatározott esetekben a Hatóság közigazgatási szankciókat szab ki, vagy javasolja azok kiszabását a Vatikánvárosi Állam Kormányzósága elnökének.

3. cikk – Beszámolási kötelezettség

1. A Hatóság éves jelentést nyújt be tevékenységéről a Gazdasági Tanácsnak, amelynek egy másolatát megküldi a Pénzügyi Biztonsági Bizottság elnökének.

2. A Gazdasági Tanács időszakos jelentéseket kérhet a Hatóságtól az általa végzett tevékenységekről, tiszteletben tartva annak működési autonómiáját, valamint a pénzügyi felügyelet és a pénzügyi információk terén érvényes nemzetközi titoktartási normákat.

3. A Hatóság – a hatályos számviteli szabályoknak megfelelően – költségvetési tervezetét és zárszámadását közvetlenül a Gazdasági Tanács jóváhagyására terjeszti elő.

4. A Hatóság éves jelentést tesz közzé intézményi honlapján.

4. cikk – Pénzügyi források

1. A Hatóság intézményi feladatainak ellátásához megfelelő forrásokkal rendelkezik, a költségvetési tervben meghatározott keretek között.

2. A Hatóság éves működési keretét az Apostoli Szék Vagyonkezelősége, a Vatikánvárosi Állam Kormányzósága, valamint a pénzügyi tevékenységet hivatásszerűen végző szervezetek biztosítják. Az egyes hozzájárulások mértékét a Gazdasági Tanács határozza meg.

3. A Hatóság a számára évente juttatott pénzügyi forrásokat önállóan, a szakszerű pénzügyi gazdálkodás elveinek megfelelően, további engedélyezés nélkül használja fel.

4. A Hatóság – a hatályos jogszabályoknak megfelelően – az Apostoli Szék Vagyonkezelőségéhez vagy a Vatikánvárosi Állam Kormányzóságához fordulhat termékek és szolgáltatások beszerzése céljából.

II. CÍM

5. cikk – Szervezeti felépítés

1. A Hatóságot egy igazgató vezeti és képviseli, aki irányítási és koordinációs feladatokat lát el. Az igazgató munkáját egy igazgatóhelyettes segíti.

2. A Hatóság irodákra oszlik, amelyek a rájuk bízott tevékenységeket önállóan és operatívan független módon végzik.

3. A Hatóság tevékenységét a jogi ügyekért felelős vezető, az igazgatási szolgálatok és az informatikai szolgálatok támogatják.

4. Az igazgató, az igazgatóhelyettes, az irodák, a jogi ügyekért felelős vezető, valamint a Hatóság tevékenységét támogató szolgálatokat ellátó tisztviselők hatásköreit, feladatait és felelősségét, úgyszintén az egyes funkciók függetlenségét és operatív elkülönülését biztosító eljárásokat és intézkedéseket a belső szabályzat határozza meg.

6. cikk – Az igazgató

1. Az igazgatót a Római Pápa nevezi ki öt évre olyan személyek közül, akik bizonyítottan feddhetetlenek, függetlenek minden összeférhetetlenségtől, és elismert szakértelemmel rendelkeznek a jog, a gazdaság és a pénzügyek területén, valamint a Hatóság feladatkörébe tartozó szakterületeken.

2. Az igazgató a Hatóság törvényes képviselője.

3. Az igazgató:

a) felel a Hatóság működéséért; megtervezi, irányítja és ellenőrzi annak tevékenységét, biztosítva azok hatékonyságát, eredményességét és szabályszerű lefolytatását;

b) biztosítja a Hatóság funkcióinak elkülönítését, valamint a titoktartási és biztonsági követelmények érvényesülését;

c) a jogrendben meghatározott esetekben szabályzatokat, utasításokat és iránymutatásokat bocsát ki.

4. A széküresedés idején az igazgató tisztségének gyakorlása megszűnik.

5. Az igazgatóhelyettest a Római Pápa nevezi ki öt évre, az igazgató javaslatára, olyan személyek közül, akik bizonyítottan feddhetetlenek, függetlenek minden összeférhetetlenségtől, és elismert szakértelemmel rendelkeznek a jog, a gazdaság és a pénzügyek területén, valamint a Hatóság feladatkörébe tartozó szakterületeken.

6. Az igazgatóhelyettes az igazgatót annak távollétében helyettesíti. A széküresedés idején a folyó ügyek vagy a halaszthatatlan ügyek vitelét az igazgatóhelyettes látja el.

7. Az igazgató és az igazgatóhelyettes munkaviszonyára a Szentszék és a Vatikánvárosi Állam világi vezető tisztségviselőire vonatkozó, 2012. október 22-i szabályzatban megállapított elvek és szabályok alkalmazandók, annak esetleges kiegészítéseivel és módosításaival együtt.

7. cikk – Az irodák

1. A Hatóság három irodából áll:

a) a pénzmosás, a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedése finanszírozásának megelőzésével és az ellene való küzdelemmel foglalkozó felügyeleti és szabályozási iroda;

b) Pénzügyi Információs Iroda;

c) Prudenciális Felügyeleti és Szabályozási Iroda.

2. Az irodák tevékenységük ellátása során operatívan önállóak és függetlenek.

8. cikk – A jogi ügyekért felelős vezető

1. A jogi ügyekért felelős vezető támogatja az igazgatót és az irodákat feladataik ellátásában, bíróság előtt képviseli a Hatóságot, ellátja a peres ügyek vitelét, valamint gondoskodik a szankcionálási jogkör gyakorlásához kapcsolódó jogi szempontok érvényesítéséről.

2. A jogi ügyekért felelős vezető gondoskodik a pénzügyi szolgáltatások nyújtásához kapcsolódó alternatív vitarendezési rendszer hatékony működtetéséről.

3. A jogi ügyekért felelős vezető felel az alapvető jogok érvényesüléséért a pénzügyi információs tevékenység keretében.

9. cikk – Személyzet

1. A Hatóság intézményi feladatainak ellátásához megfelelő humánerőforrással rendelkezik, a létszámtáblázatban meghatározott keretek között.

2. Az irodavezetőket, az egyes részlegek felelőseit, a jogi ügyekért felelős vezetőt és a tisztviselőket olyan személyek közül választják ki, akik bizonyítottan feddhetetlenek, függetlenek minden összeférhetetlenségtől, valamint magas szintű felkészültséggel rendelkeznek a jog, a gazdaság és a pénzügyek területén, úgyszintén a Hatóság feladatkörébe tartozó szakterületeken. Kiválasztásuknak a lehető legteljesebben tükröznie kell a Katolikus Egyház egyetemességét.

3. A Hatóság személyzetének felvétele és a személyzeti ügyek intézése az igazgató hatáskörébe tartozik, aki igénybe veheti a Szentszék Humánerőforrás Igazgatóságának segítségét.

10. cikk – Konzulensek

1. A Hatóság igénybe veheti konzulensek együttműködését, akiket a tudományukról, bizonyított szaktudásukról és megfontoltságukról kitűnő személyek közül választanak ki. Kiválasztásuknak a lehető legteljesebben tükröznie kell a Katolikus Egyház egyetemességét.

2. A konzulenseket a Római Pápa nevezi ki öt évre, az igazgató javaslatára, az Államtitkárság útján.

3. A konzulensek – akik rendszerint díjazás nélkül működnek közre, és akikre különös tanulmányozást igénylő kérdések bízhatók – véleményük megadásával (amely általában írásban történik) nyújtanak szakmai segítséget a Hatóság tevékenységéhez. Amennyiben szükségesnek ítélik, a konzulenseket – sajátos szakértelmükre figyelemmel mindannyiukat vagy egy részüket – testületileg is összehívhatják egyes kérdések megvizsgálása és véleményezése céljából.

III. CÍM

11. cikk – A dokumentumok, adatok és információk védelme

1. A Hatóság birtokában lévő dokumentumok, adatok és információk:

a) kizárólag a jogrendben meghatározott célokra használhatók fel;

b) védelmet élveznek biztonságuk, sértetlenségük és bizalmasságuk garantálása érdekében;

c) hivatali titoknak minősülnek.

2. A Hatóság feladataival kapcsolatos dokumentumokat, adatokat és információkat – különös tekintettel a pénzügyi információs feladatra vonatkozókra – kizárólag a belső szabályzat szerint kifejezetten kijelölt és felhatalmazott személyzet tekintheti meg és használhatja fel.

3. A belső szabályzat határozza meg az információkhoz való hozzáférés szintjeit, a vonatkozó biztonsági intézkedéseket, valamint a jogszabályban előírt esetekben a védett csatornákon keresztül történő megosztás és továbbítás módjait.

4. A Hatóság felelős saját papíralapú és digitális irattárának megőrzéséért, amelyet biztonságos és védett helyen kell őrizni.

12. cikk – Záró rendelkezés

A jelen Alapszabályban és a belső szabályzatban nem rendezett kérdésekben a kánonjog rendelkezései, valamint a Szentszék és a Vatikánvárosi Állam jogrendjében hatályos – és az adott ügyben alkalmazható – jogszabályok az irányadók.

forrás: Bollettino
kép: Vatican News